省基础设施投资(含PPP)基金2019年三季度工作情况报告



按照省委、省政府决策部署,浙江省基础设施投资(含PPP)基金( 以下简称“基金”)于2016年8月设立,初期规模100亿元。自成立以来,我公司严格落实《浙江省基础设施投资(含PPP)基金管理办法》(浙财建〔2016〕44号)要求,扎实做好基金管理工作,充分发挥政府基金的导向作用,引导社会资本参与项目投资,强化对我省基础设施结合公共服务领域项目建设的支撑作用。现将2019年三季度基金运作情况报告如下:

一、基金运营总体情况

截至9月末,基金累计已审议通过两批次市县子基金12只(其中绍兴属于增资),总规模98亿元,其中省级认缴出资43.04亿元,占市县子基金总规模的43.92%;已完成出资30.49亿元,占省级认缴合计规模70.84%。市县认缴出资54.96亿元,占市县子基金总规模的56.08%;已完成出资43.65亿元,占市县认缴合计规模的79.42%。此外,基金直接投资非收费重大交通基础设施项目40亿元,已完成出资36.50亿元,占直投项目规模的91.25%。

(一)子基金投资运作情况

1.第一批市县子基金

第一批7只市县子基金总规模65亿元(绍兴、温州、开化、江山、海宁、台州、诸暨),其中省级基金认缴出资27.1亿元,市县认缴出资37.9亿元。截至9月末,省市合计已实缴到位50.17亿元,其中省级实缴到位20.78亿元,市县实缴到位29.39亿元。

本季度,温州子基金对所投资的杭温高铁项目新增出资4亿元;开化子基金所投资的351国道项目新增出资234万元;江山子基金已收到文溪初级中学项目退出款1680万元,峡口水库项目退出款1400万元。截至9月末,第一批市县子基金累计对外投资项目13个,已出资41.50亿元。

2.第二批市县子基金

第二批5只市县子基金总规模33亿元(绍兴、衢州、遂昌、常山、丽水),其中省级基金认缴出资15.94亿元,市县认缴出资17.06亿。截至9月末,省市合计已实缴到位23.96亿元,其中省级实缴到位9.71亿元,市县实缴到位14.26亿元。

本季度,衢州子基金所投资的杭衢铁路(建衢段)于2019年9月27日新增出资5188.44万元;常山基础设施公司支付常山县交通发展发展投资有限公司股权转让价款3000万元,常山县国有资产投资运营有限责任公司已于9月26日将剩余认缴7650万元出资到位;绍兴子基金已于2019年8月26日收到市县增资款5.33亿元,2019年8月29日收到省级增资款1.87亿元。此外,丽水子基金正在办理银行托管相关手续中;遂昌子基金正在和相关PPP项目社会资本洽谈中。截至9月末,第二批市县子基金累计对外投资项目4个,已出资金额5.68亿元。

(二)直投项目投资运作情况

基金参与投资10条非收费重大交通基础设施项目40亿元,根据《增资扩股协议》约定及主管部门(省公路与运输管理中心)出资通知函,分别于2017年完成首期出资24亿元,2018年完成二期出资9亿元,2019年一季度完成三期出资3.5亿元。截至9月末,基金已完成对8条非收费重大交通基础设施项目全部出资33亿元,2条非收费重大交通基础设施项目部分出资3.5亿元,合计总出资36.50亿元,占直投项目规模的91.25%。本期无新增出资,后续将继续关注104国道乐清虹桥至乐成段改建工程、104国道苍南段改建工程形象进度,做好第四期出资。

二、基金运营存在问题

(一)投资进度偏慢

第一批市县子基金中台州、温州、诸暨、开化二期省市股东投资款仍未出资到位,其中省基金暂未能出资是由于上述4地不满足股东投资协议约定的出资条件,即项目投资协议金额未达到市县基金公司注册资本。

第二批市县子基金中丽水、遂昌、绍兴暂未对外投资项目,其中绍兴市子基金已收到市县增值款5.33亿元,收到省级增资款1.87亿元。杭绍台高铁项目由绍兴市交通集团有限公司代持,轨道交通项目由绍兴市轨道交通集团有限公司代持。丽水、遂昌因银行托管、社会资本等原因仍未有项目投资实质进展。

(二)违约及风险事项

1.温州子基金于2017年5月23日将股东已到位资金中的4563.7203万元打款给温州市铁路与轨道交通投资集团有限公司(下称温州铁投集团),由温州铁投集团暂时代表拟投资的杭温铁路一期项目的SPV项目公司办理各项前期报批手续,该借款行为已违反管理办法第十四条及股东投资协议第五条“吸收或变相吸收存款,或向任何第三人提供贷款和资金拆借”的禁止从事业务约定。公司已于5月7日向温州子基金公司发送违约事项风险揭示函,5月20日温州子基金复函表示将会积极协调各方单位共同解决该事项,争取在年内整改到位。9月26日,我司收到温州方面已整改到位的函件,温州铁投集团已将4563.7203万元归还温州子基金公司。

2.诸暨子基金于2019年8月9日向诸暨三峰环保能源有限公司出资500万元,2019年9月25日再次出资500万元,合计1000万元,用于诸暨市浬浦垃圾无害化处理中心项目,但是该新增投资项目不是《股东投资协议》载明的基金投资储备项目,且该公司未按协议约定将未列入投资储备项目在召开董事会决策前向我公司告知并书面提交申请,也未取得省基础设施投资基金投决会办公室关于新增投资储备项目的同意批复。该出资已违反《股东投资协议》,公司已于11月6日发送违约事项风险揭示函。

三、下一步工作计划

(一)按照要求加快基金投资进度。一是积极对接市县子基金,对投资进度偏慢的市县子基金,协助加快投资进度;二是按照省公路与运输管理中心对乐清、平阳2条非收费重大交通基础设施项目工程进度超过50%的审核认定及出资通知,做好后续出资。

(二)按照办法规范基金投资管理。根据《浙江省基础设施投资(含PPP)基金管理办法》《浙江省基础设施投资(含PPP)基金退出管理规则》等制度办法加强对市县子基金和直投项目的投资管理,按时做好季度、年度投资管理报告和财报的审核,通过投后管理信息系统及时收集相关数据。

(三)针对违约行为揭示风险并督促整改。对于在投资管理中出现违约风险的行为,一经发现,及时发函揭示风险并要求相关方面进行整改。同时,落实“大对标、大协同、大提升”三大工程,积极践行“三服务”活动,联合有关主管部门、中介机构或外部专家,对参股的市县子基金和直投项目公司提供投融资优质服务。

特此报告。