省转型升级产业基金2017年三季度工作情况报告

三季度，在基金管委会的指导下，我公司严格按照《浙江省转型升级产业基金管理办法》规定，围绕省委省政府决策部署，认真做好省转型升级产业基金（以下简称“转型升级基金”或“基金”）管理运作，注重政府引导与市场化运作的有效结合，通过加强多方协同合作，提供专业优质服务，充分发挥基金的引领示范作用，推进实体项目的投资落地。现将三季度投资运作情况汇报如下：

一、省转型升级基金运作总体情况

截至9月末，省转型升级产业基金规模为150亿元，已参股市场化子基金16支，区域子基金12支，以及直投项目3个，总规模达到1044.47亿元，其中省转型升级产业基金出资140.65亿元，实际已拨付资金86.74亿元。

（一）区域基金主要进展情况

7月，举办省政府产业基金投资推进会暨舟山市政府重大项目与资本对接论坛，促进政府资源、市场资源和区域资源的深度交流对接，推进区域基金加快投资进度。

截至9月末，省转型升级产业基金共参股12支区域子基金，总规模225亿元，其中省转型升级产业基金认缴出资83亿元，实际已经拨付资金 56亿元。

1.浙江诸暨转型升级产业基金

    报告期内，召开1次投决会，通过4个子基金项目，总规模17.3亿元，其中：拟设子基金联创永钧医疗基金，总规模11.3亿元，诸暨区域基金出资1.695亿元；拟设子基金华夏明匠基金，总规模5亿元，诸暨区域基金出资1亿元；拟设子基金凤林柏越基金，总规模5000万元，诸暨区域基金出资750万元；拟设子基金天科翼医疗基金，总规模5000万元，诸暨区域基金出资750万元。报告期内，完成对3个子基金的二期出资，总规模1.08亿元，其中：对杭州嘉维创业投资合伙企业出资3000万元，投后占股15%；对诸暨富华产业转型升级基金出资4800万元，投后占股20%；对浙江如山汇安股权投资基金出资3000万元，投后占股15%。

2.浙江嘉兴转型升级产业基金

报告期内，对原设立子基金星路鼎泰（桐乡）大数据产业股权投资基金二期出资2803万元，投后占股10%。

3.浙江金华转型升级产业基金

报告期内，对原设立子基金金华普华天勤股权投资基金出资5000万元，投后占股20%。原设子基金金华金和专精股权投资基金新增1个投资项目：宁波淘淘羊国际贸易股份有限公司，基金出资900万元，投后占股15%。

4.浙江台州转型升级产业基金

报告期内，子基金台州绩优创业投资基金新增2个投资项目,总投资9000万元，其中：菲格瑞特项目，基金出资6000万元，投后占股10.71%；吉众机电项目，基金出资3000万元，投后占股6%。子基金台州安芙兰创业投资新增2个投资项目,总投资1400万元，其中：渔愉鱼科技项目，基金出资500万元，投后占股3.5%；昀瑞电子项目，基金出资900万元，投后占股15%。

5.浙江温州转型升级产业基金

报告期内，子基金温州新生代华岭股权投资基金新增8个投资项目,总投资1.98亿元，其中：武汉红郡源科技有限公司，基金出资2500万元，投后占股38.46%；温州市西尔诺医药有限公司，基金出资6000万元，投后占股25%；武汉翼博济生生物科技有限公司，基金出资800万元，投后占股16.67%；上海咏胜医药科技有限公司，基金出资1000万元，投后占股45%；上海松力生物技术有限公司，基金出资1500万元，投后占股2.83%；温州广源瑞生物科技有限公司，基金出资2000万元，投后占股36.36%；浙江康邦药业有限公司，基金出资5000万元，投后占股35.71%；温州谦合益医疗科技有限公司，基金出资1000万元，投后占股29.47%。

6.其他

其他区域子基金正常运行，暂无新增投资。

（二）市场化基金主要进展情况

落实省财政厅“上门服务至少一次”要求，开展合作机构走访，送优质服务上门，促进各合作基金加快省内投资进度。

截至9月末，省转型升级基金已参股16只市场化子基金，总规模达780.80亿元，其中省转型升级基金认缴出资40.38亿元，实际已拨付资金15.12亿元。

1.辰德基金

报告期内，基金对原有2个投资项目进行二期出资，总投资2819.55万元。其中：华脉泰科，基金二期出资365万元，投后占股7.87%；江苏苏博生物医学科技有限公司，基金二期出资2454.55万元，投后占股7.87%。

2.杭州鼎晖新趋势股权投资基金

报告期内，新增1个投资项目：第一物业，基金认缴出资1亿元，实际出资6000万元，投后占股12%。

3.杭州弘帆天盛股权投资基金

报告期内，新增3个投资项目，总投资4269.23万元，其中：上海星诚捷盛，基金出资500万元，投后占股20%；上海勃池，基金出资769.23万元，投后占股15%；上海创蓝，基金出资3000万元，投后占股10%。报告期内，对原有项目杭州汇创进行二期出资250万元。

4.杭州水木泽华创业投资合伙企业

报告期内，新增5个投资项目，总投资1650万元，其中：浙江麦特瑞医疗技术发展有限公司，基金认缴出资500万元，实际出资495万元，投后占股15%；杭州照澜教育咨询有限公司，基金出资50万元，投后占股25%；杭州禾林医疗科技有限公司，基金认缴出资300万元，实际出资50万元，投后占股10%；浙江楚沅生物科技有限公司，基金认缴出资300万元，实际出资50万元，投后占股10%；浙江海铭德科技有限公司，基金认缴出资500万元，实际出资250万元，投后占股4.55%。报告期内，对原有项目杭州姿感科技有限公司进行二期出资100万元，投后占股20%；对原有项目浙江钜典影像科技有限公司进行二期出资75万元，投后占股5%。

5.合嘉泓励（杭州）创业投资合伙企业

报告期内，新增5个投资项目，总投资2000万元。其中：搜游网络科技（北京）有限公司，基金出资500万元，投后占股1.04%；武汉市深蓝动力科技有限公司，基金出资360万元，投后占股6%；南京网觉软件有限公司，基金出资400万元，投后占股2.5%；杭州爱馨教育科技有限公司，基金出资600万元，投后占股14.29%；武汉幻视智能科技有限公司，基金出资140万元，投后占股2%。

6.浙江浙商转型升级母基金

报告期内，召开1次投决会，通过1个子基金项目：建信基金-浙商母基金-定增1号，基金认缴出资9000万元，投后占股1.42%。

7.中金启元国家新兴产业创业投资引导基金

报告期内，新增9个投资项目，总投资15.75亿元，其中：宁波梅山保税港区真致成远股权投资中心，基金出资认缴1亿元，实际出资8000万元，投后占股20.21%（按照现阶段目标募集规模，之后将根据最终募集规模相应调整,下同。）；宁波梅山保税港区红点驰辰股权投资合伙企业，基金认缴出资2亿元，实际出资8000万元，投后占股42.55%；苏州工业园区原点正则贰号创业投资企业，基金认缴出资2亿元，实际出资8000万元，投后占股19.8%；上海云奇网创创业投资中心，基金认缴出资1.14亿元，实际出资6840万元，投后占股19%；北京丹晟投资基金中心，基金认缴出资2.5亿元，实际出资1亿元，投后占股26.04%；深圳市分享精准医疗投资合伙企业，基金出资1.5亿元，投后占股18.75%；苏州钟鼎陇屿创业投资中心，基金出资8100万元，投后占股46.55%；嘉兴自知一号股权投资合伙企业，基金认缴出资8000万元，实际出资4000万元，投后占股16%；宁德时代新能源科技股份有限公司，基金出资4亿元，投后占股0.5%。

8.先进制造产业投资基金

报告期内，新增9个投资项目，总投资22.75亿元，其中：重庆润生科技有限公司，基金出资2亿元，投后占股22.69%；长风药业股份有限公司，基金出资2亿元，投后占股15.82%；鑫精合激光科技发展(北京)有限公司，基金出资5000万元，投后占股8.33%；京磁材料科技股份有限公司，基金出资1.5亿元，投后占股15%；浙江创新生物有限公司，基金出资6亿元，投后占股36.75%；上海联影医疗科技有限公司，基金出资4.25亿元，投后占股1.28%；重庆凯成科技有限公司，基金出资1.5亿元，投后占股12%；浙江信汇新材料股份有限公司，基金出资3亿元，投后占股9.68%；辽宁何氏眼科医院有限公司，基金出资2亿元，投后占股9.1%。

9.浙江金控资本创业投资合伙企业

报告期内，新增3个投资项目，总投资1.06亿元，其中：杭州星推网络科技股份有限公司，基金出资3100万元，投后占股10%；上海森宇文化传媒股份有限公司，基金出资3000万元，投后占股6%；南京天溯自动化控制系统有限公司，基金出资4500万元，投后占股5.77%。报告期内，基金对已投项目浙江得图网络有限公司二期出资2000万元，投后占股10.21%。

10．杭州既明乙未创业投资合伙企业

报告期内，新增2个投资项目，总投资900万元，其中：杭州映兔科技有限公司，基金出资500万元，投后占股4.03%；杭州懒猪行信息科技有限公司，基金出资400万元，投后占股7.5%。

11. 杭州鑫信希创业投资有限公司

报告期内，新增1个投资项目，上海精酿信息科技有限公司，基金出资1000万元，投后占股6.3%。

12. 杭州海康股权投资基金合伙企业

报告期内，召开2次投决会，通过2个拟投项目，总规模3200万元，其中：上海歌瑞利项目，基金认缴出资3000万元，投后占股7.89%；江苏佳德赛项目，基金认缴出资200万元，投后占股20%。报告期内，新增2个投资项目，总投资1800万元，其中：远传融创项目，基金出资800万元，投后占股28%；Dot Matrix项目，基金出资1000万元，投后占股12.5%。

13.其他

其他市场化子基金正常运转，暂无新增投资事项。

（三）直投项目

报告期内无新增直投项目。已参股的3个直投项目，总规模达38.67亿元，其中省转型升级基金出资17.27亿元，实际已拨付 15.62亿元。分别是永安期货股份有限公司定增项目,基金出资13.62亿元，实际拨付 13.62亿元；万方高景航天卫星遥感有限公司，基金出资2亿元，实际拨付 2亿元；东海电影项目，基金出资1.65亿元，资金尚未拨付。

二、下一步工作计划

在基金管委会领导下，下一步公司将重点做好以下工作：

（一）提升优质服务加快基金项目投资落地进度。以公司“政府产业基金投资推进会”、“创融桥”、“专题推介会”、“第三方智力平台” 四大服务平台为载体，充分发挥桥梁纽带作用，持续提供优质服务，引导政府资源、区域资源、市场资源充分耦合反应，加快推进项目在省内落地，提高参股子基金投资省内项目比例。服务上做好加法，继续探索开辟多层次、多途径、多方式的服务板块，开展合作机构上门走访活动，落实省财政厅“上门服务至少一次”要求，走访合作市场化机构，加强对市县政府基金业务指导，促进优质项目、资金、人才资源省内集聚，推进基金加快投资进度。

（二）围绕政府重大决策部署提升基金积极管理水平。围绕政府重大战略部署开展积极管理，在规范运作基础上，创新政府产业基金运作思路，改变以往点对点合作模式，突出政府重大战略，搭建开放式投融资平台，继续推进“特色小镇产业金融联动发展基金”的组建工作，筹备基金发布会向社会公开发布，做好基金合作投资机构的征集以及入围机构备投项目衔接工作。

（三）搭建“金控版”省级投融资服务平台。加强与省股交中心业务协同，搭建政府基金退出新通道，着力打造“金控梦想板”，加快政府基金投资企业的培育，推动政府产业基金直投和子基金投资的企业在股交中心挂牌交易。依托其IT团队，深度合作开发基金投后管理系统，建设政府基金投资数据库，提升投后管理和增值服务的信息化水平，为全省政府基金数据统计及分析研究提供数据支撑。

（四）组织开展全省区域基金绩效考核评价。梳理省转型升级产业基金的出资情况及可收回资金情况，及时向基金管委会办公室汇报。按照基金管理办法的规定，向基金管委会报告区域基金绩效评价方案，运用科学合理的考评方法，组织对各区域基金投资管理运作的经济性、效率性和效益性进行综合考核评价，汇总各区域基金自评及第三方评价情况后，向基金管委会办公室报告，按照基金管委会要求做好下一步改进措施和推进步骤。

特此报告。

附件:1. 省转型升级产业基金投资项目情况统计表

        2. 省转型升级产业基金投资项目明细表

        3. 省转型升级产业基金投资项目汇总表